5. 战略目标5：通过在全球和国家层面建立有效的伙伴关系，调动大量额外的财政和非财政资源，支持《公约》的执行

SO5指标框架的结构和目的

SO5指标框架以之前的2022年《联合国防治荒漠化公约》报告流程为基础，并在考虑了《联合国防治荒漠化公约》审评委建议和缔约方大会决定（第11/COP14号决定、第11/COP15号决定和第12/COP16号决定）的指导意见以及PRAIS4系统用户的反馈意见后进行了修订。修订后的 SO5 报告框架考虑了其他里约公约的现有报告经验，包括《联合国气候变化框架公约》的 “增强透明度框架”，以及《生物多样性公约》昆明-蒙特利尔全球生物多样性框架监测框架的最新进展，旨在增强数据收集和报告的协同作用。

主要的改进涉及

  • 提供扩大的缺省数据（针对 SO5-1、SO5-2 和 SO5-3）；

  • 通过 SO5 的 "良好实践指南 "文件（而不是方法说明），提供更强的方法指导；

  • 收集指标 SO5-5 的定量数据，了解未来对执行《公约》相关活动的支持情况。

SO 5的层级方法

SO5 指标框架通过对 SO5-1 至 SO5-4 指标进行分级，为报告提供了灵活性，便于缺乏定量和/或详细数据的国家缔约方进行报告。

**报告 SO5-1 和 SO5-2 的趋势是 SO5 指标的最低报告要求。

  • 第1级（定性报告）包括基于报告缔约方专家意见的趋势信息（即增长、稳定、下降或未知），以及与指标相关的描述性和定性信息。定性信息的提供采用表格格式，并配有下拉列表，以便纳入描述性信息。

  • 第 2 级（定量报告）是对第 1 级报告的补充，提供了可填入货币价值的表格格式。它包括

    • PRAIS4 界面中的汇总表，其中包含特定指标的汇总值；

    • Excel 电子表格旨在按照列中包含的定义参数，在现有最高分类级别（即防治 DLDD 的单个项目和举措级别）收集详细的定量和描述性信息。Excel 电子表格包括按国家分列的默认数据（如有）。汇编活动级别的数据是建议的选项。汇总表中显示的总数基于活动级别的 Excel 电子表格，分类信息的任何变化都将反映在汇总表中（请参阅 "验证 SO5-1 至 SO5-3 的默认数据 "部分）。

国家缔约方可根据报告缔约方的能力选择只提供综合信息。数据表应辅以相关参数的定义和使用方法的信息。

全球机制尽可能在SO5报告所使用的不同数据表中预先填入定量财务信息。这包括利用贷方报告系统 (CRS) 数据库和经合组织 (OECD) 环境政策工具 (PINE) 数据库中的信息，这两个数据库均由经合组织 (OECD) 维护。提供这种预先汇编的缺省数据是为了便利缔约方的财务报告工作。请缔约方核实预先填入的数据点，并根据需要使用其国家一级的现有财务数据修改定量信息。

验证 SO5-1 至 SO5-3 的默认数据

关于指标SO5-1、SO5-2和SO5-3，请缔约方验证全球机制提供的定量默认数据。为此，请缔约方点击PRAIS4平台中三项进展指标下 "定量数据 "部分的 "下载 "按钮，**下载本国的活动级默认数据。这将提供一个 Excel 文件，请缔约方保存在自己的计算机系统中。

请缔约方核实 Excel 文件中提供的活动级别默认数据的准确性。这可能需要参考不同的部委和机构，以交叉检查与DLDD相关的资源流和相关活动的信息记录。缔约方应牢记，默认数据是根据《良好做法指导意见》中说明的数据源并按照其中解释的方法和方式提供的。

此后，缔约方将从三个选项中选择一个：确认缺省数据、更正缺省数据或拒绝缺省数据。

  • 确认 Excel 电子表格中提供的默认数据并不要求缔约方采取任何行动。汇总表中显示的数额将保持不变，提交汇总表将确认这些数字为该国国家报告的一部分。如果没有提供缺省数据，请参见 “更正缺省数据”。

  • 修改默认数据意味着缔约方将上传修改后的活动数据–或在没有提供默认数 据的情况下，在空白的 Excel 电子表格中提供活动数据。缔约方可直接编辑和修改 Excel 电子表格中的数据，可能包括新的和额外的活动数据条目，或删除或调整选定的默认数据条目。缔约方可点击 PRAIS4 平台中每个进度指标下 "定量数据 "部分的 "上传文件 "按钮，上传修改后的 Excel 表格。上载修改后的表格后，国家报告中显示的数据将来自缔约方在报告系统中上载的修改后的 Excel 电子表格。无需在这些进度指标的相应汇总表中进一步手动输入数据。

在提供最新数据时，请缔约方以现有最高分类水平的数据编制 Excel 电子表格。在更新活动层面的信息时，请缔约方避免重复计算SO5-1、SO5-2和SO5-3进展指标。

  • 拒绝所有活动级别的数据。通过此选项，国家缔约方可选择不使用PRAIS4平台中提供的任何DLDD相关活动的默认数据。在这种情况下，要求国家缔约方在每个进度指标下的 "量化数据 "部分中选择 "使用自定义数据 "选项，并在SO5-1至SO5-4指标下提供的数据汇总表中手动输入资源流的年度总量，作为其第2级报告的一部分。

总之，请缔约方最好确认或更正向其提供的默认数据。这将极大地促进它们在SO5-1至SO5-3指标下的后续报告工作，因为在报告过程中可能无需进一步手动输入与DLDD相关的资源流的定量数据。在《公约》战略目标5的报告过程中，确认或更正缺省数据还将在活动层面提供尽可能详细的信息。

对于SO5-4，没有提供默认数据，但缔约方可以下载一个空的Excel电子表格，并在SO5-4下的 "定量数据 "部分上传文件时在系统中输入数据。

5.1. SO 5-1 - 双边和多边公共资源

5.1.1. 简介

本指标旨在获取为执行《公约》而通过双边和多边渠道提供和/或接受的国际资源的信息。如果提交报告的国家缔约方既是国际公共双边和/或多边资源的提供者，也是接受者，则应报告提供和接受资源的信息。

5.1.2.报告的先决条件

  • 深入阅读SO5 良好实践指南，该指南概述了战略目标 5、所提供默认数据的基本方法，以及可用于报告 SO5 指标的其他潜在数据来源和方法；

  • 确定专家，以核实与DLDD相关的财政资源和相关活动的信息记录的可靠性。理想情况下，专家应了解OECD DAC CRS报告系统和/或在国家级别收集和报告有关为执行DLDD活动和计划而接收和/或提供的国际资源的数据。

5.1.3.报告流程和分步程序

步骤 2：关于干预实例的定性报告

在第1级中，SO5-1要求提供与通过双边和多边渠道提供和/或接受的国际公共资源相关的描述性和定性信息。要求缔约方填写相关表格，介绍为执行《公约》而提供和/或接受国际公共资源的重要举措或案例研究。

在此过程中，请缔约方根据 UNCCD 资金需求评估 (FNA)[2] 中使用的措施类别，使用所提供的下拉菜单（可多选）选择所涉及的适用的可持续土地管理 (SLM) 和土地治理干预措施。

缔约方还应在下拉菜单中选择最合适的选项，并在自由文本框中填写每项倡议的影响和成果、挑战和经验教训。还可以分享更多信息，最好是提供相关文件的链接。

步骤 3：提供定量数据

在第 2 级下，模板提供了一个汇总表（表 1），其中包含基于缺省数据（如果有缺省数 据）的量化汇总数据。该表显示了报告期内每年提供和/或收到的国际公共资源总量。在此阶段，缔约方需要点击专用按钮，下载SO5-1的活动级缺省数据，并进行核实。如有必要，缔约方可通过修改Excel电子表格并将文件上传到系统来更正默认数据（或在不包含默认数据的情况下提供数据）。如果默认数据已更正或由缔约方提供，显示的汇总数据将反映这一更新信息。Excel 电子表格中的信息可以按任何所需的详细程度进行报告。否则，缔约方可拒绝接受缺省数据，并按照上文 "验证SO5-1至SO5-3的缺省数据 "所述，用汇总数据手动编制汇总表。

步骤 4：提出一般性意见

请报告缔约方在所提供的自由文本框中提供其认为相关的任何进一步评论和信息。

步骤 5：验证结果

请缔约方验证在汇编表格时使用的来自全球机制的任何缺省定量数据。专家还应核实用于完成报告的任何定性或国家数据的完整性和正确性。

第 6 步：保存表格并提供审查

表格填写完毕并经缔约方核实后，应标记为 “审查中”，然后保存。一旦《防治荒漠化公约》完成审查并解决了所有意见，则可将表格标记为 “已定稿”，然后保存。

5.1.3 挑战

在用活动级 Excel 电子表格中的额外数据补充默认数据时，缔约方应注意避免重复计算或 重复报告活动和计划。

在报告由不同资金来源资助的单一项目（即由国际双边及/或多边资金、国内资源及私人捐款/投资资助 的项目）的财政资源时，应在相关指标（分别为 SO5-1、SO5-2 及 SO5-3）下报告相应的金额。与项目有关的描述性信息可在相关指标下重复。

5.2. SO5-2 - 国内公共资源

5.2.1. 简介

国内资源是实施《公约》的核心。本指标旨在收集关于为执行《公约》而调动的国内公共资源的信息。

5.2.2.报告的先决条件

  • 深入阅读SO5 良好实践指南，该指南概述了战略目标 5、所提供默认数据的基本方法，以及可用于报告 SO5 指标的潜在其他数据来源和方法；

  • 确定专家，以验证与DLDD相关的资源流以及相关活动和计划的信息记录的可靠性。理想情况下，专家应了解OECD PINE报告系统和/或在国家级别收集和报告有关分配用于执行DLDD活动和计划的国内资源的数据，包括通过国家预算过程收集和报告的数据。

5.2.3 报告过程和分步程序

步骤 2：关于干预实例的定性报告

在第1级中，SO5-2要求提供与公共开支和公共资金方面调动的国内公共资源相关的描述性和定性信息。请缔约方填写相关表格，介绍为执行《公约》而调动国内公共资源的重要举措或案例研究。

在此过程中，请缔约方根据 UNCCD 资金需求评估 (FNA)[3] 中使用的措施类别，使用所提供的下拉菜单（可多选）选择所涉及的适用的可持续土地管理 (SLM) 和土地治理干预措施。

缔约方还应在下拉菜单中选择最合适的选项，并在自由文本框中填写每项倡议的影响和成果、挑战和经验教训。还可以分享更多信息，最好是提供相关文件的链接。

步骤 3：提供定量数据

在第 2 层中，模板提供了一个包含量化汇总数据的汇总表。该表显示了报告期内每年国内公共支出（公共支出和公共投资）和国内公共资金（公共收入和公共借贷）的总额。

在这一阶段，缔约方需要点击专用按钮，下载SO5-2的活动水平默认数据，并进行核实。如有必要，缔约方可通过修改 Excel 电子表格并将文件上传到系统来更正默认数据（或在不包含默认数据的情况下提供数据）。如果默认数据已更正或由缔约方提供，显示的汇总数据将反映这一更新信息。Excel 电子表格中的信息可以按任何所需的详细程度进行报告。否则，缔约方可拒绝接受缺省数据，并按照上文 "验证SO5-1至SO5-3的缺省数据 "所述，用汇总数据手动编制汇总表。

步骤 4：提出一般性意见

请提交报告的国家缔约方在所提供的自由文本框中提供任何相关的进一步评论和信 息。

步骤 5：验证结果

请缔约方验证在汇编表格时使用的来自全球机制的任何缺省定量数据。专家还应核实用于完成报告的任何定性或国家数据的完整性和正确性。

第 6 步：保存表格并提供审查

表格填写完毕并经缔约方核实后，应标记为 “审查中”，然后保存。一旦《防治荒漠化公约》完成审查并解决了所有意见，则可将表格标记为 “已定稿”，然后保存。

5.2.4 挑战

在用活动级 Excel 电子表格中的额外数据补充默认数据时，缔约方应注意避免重复计算或 重复报告国内公共开支和资金的工具。

在报告由不同资金来源资助的单一项目（即由国际双边及/或多边资金、国内资源及私人捐款/投资资助 的项目）的财政资源时，应在相关指标（分别为 SO5-1、SO5-2 及 SO5-3）下报告相应的金额。与项目有关的描述性信息可在相关指标下重复。

5.3. SO5-3 - 国际和国内私人资源

5.3.1. 简介

该指标旨在收集为执行《公约》而从国际和国内来源筹集的私人（非公共）资源的信息。国际私人资源包括向第三国提供的资源和从外国私营部门获得的资源。国内私人资源包括来自报告缔约方私营部门的资源。该指标允许报告创新资金来源和共同融资伙伴的数量。

5.3.2.报告的先决条件

  • 深入阅读SO5 良好实践指南，该指南概述了战略目标 5、所提供默认数据的方法，以及可用于报告 SO5 指标的其他潜在数据来源和方法；

  • 确定专家，以核实与DLDD相关的资源流以及相关活动和计划的信息记录的可靠性。理想情况下，专家应具备以下方面的知识：本国私营公司用于报告其在报告国或第三国境内与环境相关的投资和活动的自愿报告框架；在本国或第三国境内积极开展防治DLDD或相关领域活动的本国私营部门实体；为报告国境内干预活动提供资金的国际私人慈善机构以及经合组织发援会私人发展融资数据库。

5.3.3.报告流程和分步程序

步骤 2：关于干预实例的定性报告

在第1级中，SO5-3要求提供与动员的国际和国内私人资源相关的描述性和定性信息。请缔约方填写相关表格，介绍为实施《公约》而动员私人资源的重要举措或案例研究。

在此过程中，请缔约方根据 UNCCD 资金需求评估 (FNA)[4] 中使用的措施类别，使用所提供的下拉菜单（可多选）选择所涉及的适用的可持续土地管理 (SLM) 和土地治理干预措施。

缔约方应在下拉菜单中选择最合适的选项，并在自由文本框中填写每项倡议的影响和成果、挑战和经验教训。还可以分享更多信息，最好是提供相关文件的链接。

步骤 3：提供定量数据

在第 2 级下，模板提供了一个汇总表，其中包含量化的综合数据。该表显示了报告期内每年提供的国际私人资源、收到的国际私人资源和筹集的国内私人资源的总额。所有金额均为特定年份支付或收到的实际资金金额。

在这一阶段，缔约方需要点击专用按钮下载SO5-3的活动水平默认数据，并进行核实。如有必要，缔约方可通过修改 Excel 电子表格并将文件上传到系统来更正默认数据（或在不包含默认数据的情况下提供数据）。如果缔约方更正或提供了默认数据，则显示的汇总数据将反映这一更新信息。Excel 电子表格中的信息可以按任何所需的详细程度进行报告。否则，缔约方可拒绝接受缺省数据，并按照上文 "验证SO5-1至SO5-3的缺省数据 "所述，用汇总数据手动编制汇总表。

步骤 4：提出一般性意见

请提交报告的国家缔约方在相关的自由文本框中提供其认为相关的任何进一步评论和信 息。

步骤 5：验证结果

请缔约方验证在汇编表格时使用的来自全球机制的任何缺省定量数据。专家还应核实用于完成报告的任何定性或国家数据的完整性和正确性。

第 6 步：保存表格并提供审查

表格填写完毕并经缔约方核实后，应标记为 “审查中”，然后保存。一旦《防治荒漠化公约》完成审查并解决了所有意见，则可将表格标记为 “已定稿”，然后保存。

5.3.3 挑战

在用活动级 Excel 电子表格中的额外数据对缺省数据进行补充时，缔约方应注意避免 重复计算或重复报告项目和投资。

在报告由不同资金来源资助的单一项目（即由国际双边及/或多边资金、国内资源及私人捐款/投资资助 的项目）的财政资源时，应在相关指标（分别为 SO5-1、SO5-2 及 SO5-3）下报告相应的金额。与项目有关的描述性信息可在相关指标下重复。

5.4. SO5-4 – 技术转让

5.4.1. 简介

公约》明确要求缔约方促进、资助和便利与防治荒漠化和/或减轻干旱影响有关的无害环境、经济上可行和社会上可接受的技术的转让、获取、改造和开发；并鼓励通过财政援助或其他适当手段以及通过国际合作，便利受影响国家缔约方之间的技术合作（第20条）。

本指标旨在从缔约方收集有关为执行《公约》而进行技术转让的信息。流量包括向其他国家提供的和从其他国家获得的国际资源，以及与应对DLDD类型的挑战和问题有关的、以技术转让为目的的任何类型的国内公共和私人支出（支出和投资）。此类流量包括从公共和私人来源提供的所有相关资源。

根据 SO5-4 报告的举措应侧重于术语表和UNCCD 技术转让框架 中定义的技术开发和转让，并与UNCCD SLM 技术小组 保持一致。根据该指标进行报告的目的是单独列出以技术开发和转让为重点的活动和方案、投资、支出和资金。这意味着，与 SO5-4 相关的项目、倡议或活动的相关金额已包含在 SO5-1 至 SO5-3 指标的数据中并已报告，导致 SO5-4 与其他三项指标的信息出现必要的重复。在汇编 SO5-1 至 SO5-3 的活动层面数据时，可以 "标记 "这些举措与技术转让的相关性。如果在技术转让一栏填写 “是”，相关金额将被纳入SO5-4汇总表的总金额中。为避免重复计算，SO5-4中的金额不会与SO5-1至SO5-3中的金额相加。

5.4.2.报告的先决条件

  • 深入阅读SO5 良好实践指南，该指南概述了战略目标 5、所提供默认数据的方法，以及可用于报告 SO5 指标的其他潜在数据来源和方法；

  • 确定专家，以核实与DLDD相关的资源流以及相关活动和方案的信息记录的可靠性。理想情况下，专家应了解：UNCCD技术转让框架 和UNCCD SLM技术小组的工作；在国内或向第三国开发和/或转让的DLDD相关技术；在国内或第三国实施的包括技术开发和转让组成部分在内的项目和活动。

5.4.3.报告流程和分步程序

本指标未提供默认数据。

步骤 2：关于干预实例的定性报告

在第1级中，SO5-4要求提供描述性和定性信息，说明为支持技术转让以执行《公约》而调动的资源。请缔约方填写相关表格，描述为执行《公约》而调动相关资源的举措或案例研究的重要实例。

在此过程中，请缔约方根据 UNCCD 资金需求评估 (FNA)[5] 中使用的措施类别，使用所提供的下拉菜单（可多选）选择所涉及的适用的可持续土地管理 (SLM) 和土地治理干预措施。

缔约方应在下拉菜单中选择最合适的选项，并在自由文本框中填写每项倡议的影响和成果、挑战和经验教训。还可以分享更多信息，最好是提供相关文件的链接。

步骤 3：提供定量数据

在第 2 级下，模板提供了一个包含量化汇总数据的汇总表。该表显示了报告期间每年为 DLDD 技术的转让而提供的国际（公共和私人）资源、收到的国际（公共和私人）资源以及花费的国内（公共和私人）资源（支出和投资）的总额。所有金额均与特定年份中已支付或收到的实际资金金额有关。由于未提供SO5-4的缺省数据，所示总金额与缔约方在SO5-1、SO5-2和SO5-3的Excel电子表格中指明的与技术转让相关的活动有关。

SO5-4 汇总表由 SO5-1 至 SO5-3 表格自动编制而成，汇总了 "技术转让 "一栏中 "是 "的行的信息。SO5-1 至 SO5-3 excel 文件中的任何变动都会引发 SO5-4 的重新计算。

步骤 4：提出一般性意见

请提交报告的国家缔约方在所提供的自由文本框中提供任何相关的进一步评论和信 息。

步骤 5：验证结果

专家还应核实用于完成报告的任何定性或国家数据的完整性和正确性。

第 6 步：保存表格并提供审查

表格填写完毕并经缔约方核实后，应标记为 “审查中”，然后保存。一旦《防治荒漠化公约》完成审查并解决了所有意见，则可将表格标记为 “已定稿”，然后保存。

5.4.4.挑战

如果缔约方在SO5-1、SO-2和/或SO5-3的Excel电子表格中将 "技术转让 "一栏填为 “是”，并单独编制了SO5-4的Excel电子表格，缔约方应注意在新的SO5-4专用Excel电子表格中再次报告SO5-1至SO5-3表格中的相关项目，因为将根据新上传的文件更新总量。

5.6.方法信息

SO5的PRAIS4平台有一个单独的部分，专门介绍与提供定量数据有关的方法学信息。所有参数都与SO5-1至SO5-4下的项目、倡议或活动相关。

如SO5良好实践指南所述，PRAIS4专用部分所示的表格包括默认数据的方法学信息。报告方可接受方法学信息，或在默认数据发生变化或未遵循建议方法的情况下整合/修订信息。

此外，与DLDD技术转让相关的举措应通过报告缔约方汇编 "技术转让 "一栏来确定。因此，报告缔约方应在方法学信息中解释如何确定这些举措–例如，在UNCCD SLM技术组的基础上。有关进一步指导，请参阅 “良好做法指导”。

5.7.利用活动层面的数据编制模板（Excel 电子表格）

指标 SO5-1 至 SO5-3 的默认数据通过 Excel 电子表格提供，可在各指标的 "定量数据 "部分下载。电子表格中包含的活动级数据为 PRAIS4 平台中的汇总表提供了信息，汇总表会自动汇总活动级的数据。

可以在 Excel 电子表格中修改或添加其他数据（行）。下段提供了有关 Excel 电子表格编制的指导。有关方法指导和定义，请参阅SO5 良好操作指南。

根据 SO5 指标，表格中的每一行代表一项活动、支出或资金或投资。每一列代表一个与项目、倡议或活动相关的参数，应根据下拉菜单或输入自由文本进行编辑。如有需要，以下内容将为各栏中不同参数的编制提供指导：

  • 年份：注明财务交易记录的年份；

  • 资金提供者：注明支付资金的国家或私营机构；

  • 国名：对于 SO5-2，请注明涉及的经济单位；

  • 受援国/受益国：指明资金的受益国/地区。对于 SO5-1，如果你是收款国，你可以填写你的国家名称。对于 SO5-2，请注明作为转账目的地的经济单位（收款人/受款人/付款受益人）；

  • 渠道：渠道是项目、倡议或活动的第一执行实体。SO5-2 指出地理范围；

  • 项目、倡议或活动的名称或其他：注明与支付金额有关的倡议的名称/简短说明或文书的名称；

  • 美元金额：提供报告年度内以美元支付的金额（不是本国货币或其他货币）。如果适用，请使用汇率换算成美元；

  • 金额：对于 SO5-2，请以本国货币提供金额。请注意，汇总表中的数字以美元为单位，采用 Excel 文件 SO5-2 ST 表中提供的汇率；

  • 部门：从下拉列表中选择宏观部门，或选择其他并指定部门。我们建议使用下拉列表中的建议；

  • 资金流类型：使用下拉列表选择相关的资金流类型。对于 SO5-1，请指出资金流是否为官方发展援助、非出口信贷、其他官方资金流、官方支持的出口信贷、私营部门工具；对于 SO5-2，请指出资金流是否为支出、投资、收入、借贷或其他；对于 SO5-3，请指出资金流是否为私人发展融资、私人外国直接投资、其他按市场条件的私人资金流；

  • 金融工具：使用下拉列表选择相关金融工具；

  • 仪器类别：SO5-2 表示仪器类型；

  • 仪器类型：对于 So5-2，请注明仪器的详细类型；

  • 支持类型：指明项目、举措或活动的目标是主要目标（主要或唯一目标是防治 DLDD）还是重要目标（还追求其他目标）；

  • 私人资源美元金额：对于 SO5-1 和 SO5-2，请在 "美元金额 "或 "金额 "栏中注明通过公共财政干预调动的私人资源金额。对于 SO5-3，请指明私人交易的美元金额；

  • 私人动员的杠杆机制：使用下拉列表选择相关的私人动员杠杆机制，如经合组织发援会的相关方法所解释；

  • 能力建设：指明项目、举措或活动是否侧重于与DLDD相关的能力建设，或是否具有与之相关的组成部分；

  • 技术转让：参照UNCCD技术转让框架和UNCCD SLM技术组，说明项目、倡议或活动是否侧重于与DLDD相关的技术转让，或是否具有与之相关的组成部分；

  • 性别平等：说明项目、倡议或活动是否纳入了与性别相关的考虑因素。